上期所：關(guān)于開(kāi)展鎳、黃金期貨做市商招募工作 不銹鋼球閥

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      各有關(guān)單位：

為有效促進(jìn)期貨合約連續活躍，進(jìn)一步提高市場(chǎng)運行質(zhì)量，更好地服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟發(fā)展，根據《上海期貨交易所做市商管理辦法》，現招募鎳、黃金期貨做市商，有關(guān)事項通知如下：

一、申請條件

申請鎳、黃金期貨做市商資格，應當具備下列條件：

（一）凈資產(chǎn)不低于人民幣5000萬(wàn)元；

（二）具有專(zhuān)門(mén)機構和人員負責做市交易，做市人員應當熟悉相關(guān)法律法規和交易所業(yè)務(wù)規則；

（三）具有健全的做市交易實(shí)施方案、內部控制制度和風(fēng)險管理制度；

（四）好近三年無(wú)重大違法違規記錄；

（五）具備穩定、可靠的做市交易技術(shù)系統；

（六）應當具有交易所認可的交易、做市或者仿真交易做市的經(jīng)歷；

（七）交易所規定的其他條件。

 

二、申請材料要求

（一）經(jīng)法定代表人簽章并加蓋單位公章的做市商資格申請表；（見(jiàn)附件1）；

（二）加蓋單位公章的營(yíng)業(yè)執照復印件；

（三）經(jīng)審計的好近一期財務(wù)會(huì )計報告原件或者加蓋會(huì )計師事務(wù)所公章的復印件；

（四）做市交易部門(mén)的崗位設置和職責規定，以及從事做市交易的負責人及相關(guān)人員的名單、履歷（見(jiàn)附件2）；

（五）做市交易實(shí)施方案、內部控制制度和風(fēng)險管理制度（參考要點(diǎn)見(jiàn)附件3）；

（六）好近三年無(wú)重大違法違規記錄的承諾書(shū)（見(jiàn)附件4）；

（七）做市交易技術(shù)系統情況的說(shuō)明；

（八）交易、做市或者仿真交易做市情況的說(shuō)明；

（九）交易所要求提供的其他材料。

三、申請受理流程

（一）提交申請材料

請于2018年10月22日（周一）17:00前，提交符合上述要求的申請材料，并按上述順序裝訂成冊，一式一份，材料名稱(chēng)格式為“上海期貨交易所做市商資格申請材料-品種-單位名稱(chēng)”，郵寄至上期所交易部；加蓋公章掃描后的申請材料電子版請發(fā)送至聯(lián)系郵箱?？赏瑫r(shí)申請鎳和黃金期貨做市商。

（二）材料預審

上期所根據收到的書(shū)面申請材料進(jìn)行預審。不符合申請條件或申請材料不齊全的，不能參加后續的綜合評定。

（三）綜合評定

上期所根據機構基本情況、人員配置、內部制度、做市業(yè)務(wù)方案、品種交易經(jīng)歷、報價(jià)相關(guān)經(jīng)驗、技術(shù)準備等情況進(jìn)行綜合評定。

（四）篩選確定

上期所根據綜合評定的結果篩選確定并公布做市商名單。

聯(lián)系方式如下：

電話(huà):021-68401498，021-68401770，021-68402809

郵箱:shfemarketmaker@shfe.com.cn

地址:上海市浦東新區浦電路500號上海期貨大廈5層

收件人:上期所交易部

郵編:200122

特此通知。

附件：1.上海期貨交易所期貨做市商資格申請表

2.期貨做市商崗位設置與人員情況匯總表

3.做市業(yè)務(wù)實(shí)施方案與管理制度參考要點(diǎn)

4.承諾書(shū)

 

上海期貨交易所 

2018年10月16日